盡職調查報告所需的資料清單
一、照顧情況
1、公司的基本情況和歷史經過(公司概要、過去的變更概要、股東構成和持股比例、最新的財務狀況) )。
2、公司組織架構(包括所屬集團或控股公司的組織圖，是否包括三會)、不設董事會、監事會的情況下是否設執行董事、監事)、各部門主要職能、各部門人員)、是否設姓名和崗位)、風控部)
3、控股股東及實際控制人介紹(是否有控股其他企業) )。
4、核心管理者和投研團隊(是否有就業資格、是否獲得榮譽、近3年來重要崗位人員變動情況) )。
5、在這三年中，公司或公司的高級管理層是否受到過國家相關部門和自律組織的警告、通報、批評或處罰？ 公司參與過訴訟嗎？ 是否因涉嫌嚴重違法行為被國家相關部門調查？ 發生的原因是什么？ 最終怎么解決？
6、公司目前控制的資產規模、3年內計劃發展的資產管理規模水平、公司未來認為最理想的管理規模
七、投資理念和流程
8、投資戰略(至少包括研究過程、決策機制、投資組合構建方法和過程、投資組合調整過程，與行業內其他公司相比有什么特點和優勢) ) )。
9、風控度(至少包括風控過程、機制及與其他部門的聯系) )。
十、評價激勵制度
11、過去的業績(是否有3年以上的公開業績，過去的業績是否在市場同期和戰略產品的平均水平以上； 有基金專家業績的，請務必提供業績查詢網站；有專家業績的，請務必提供資金流量向賬戶明細表和開戶證券公司出具的業績說明和蓋章)
12、請顯示公司產品成立以來最大的三次單月下跌情況，并說明原因
二、產品的主要情況
1、產品框架
2、產品優勢
3、投入資金
4、主要風險
五、主要風險控制措施
6、與投資成比例(是否優先負擔赤字) (注) ) ) (注) ) ) (注) ) ) ) (注) ) ) (注) ) ) (注) ) ) ) ) ) ) 65
請提供電子版公司介紹展示PPT、戰略展示PPT
請提供最新的營業執照、組織代碼證、稅務登記證原件掃描件及加蓋公章的復印件； 近三年的財務報表電子掃描原件及加蓋公章的復印件，請有限合伙企業提供驗資報告。
三、交易系統的主要情況
1、討論使用什么樣的交易系統(恒生、金證、根網、自我開發、其他等) )。
2、討論是否使用程序訂單，使用什么樣的平臺。
3、投區系統支持哪個接口，需要使用什么？ (如證券-金證、期貨-ctp、信用柜臺-金證等)
4、對接的基金或信托使用什么系統？
5、使用什么樣的網絡連接方式，有專線？
6、證券公司需要提供哪些東西(什么樣的交易接口、行情來源等)。
四、工作底稿
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